По результатам проверки, проведённой прокуратурой Ленинского района Нижнего Новгорода, установлено, что ООО «Дельта-Гарант» своевременно не были утверждены Правила внутреннего контроля (обязательный документ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом с целью выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма).
По данному факту прокуратурой района возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ - неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
Санкция статьи предусматривает наказание в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 000 до 20 000 рублей; на юридических лиц — от 50 000 до 500 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 90 суток.